崗位職責(zé)：
1、?協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的收集、傳達、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實；
2、負責(zé)處理公司的合規(guī)事務(wù)，對證券投資咨詢業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的合規(guī)性進行監(jiān)督和規(guī)范；
3、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程，完善合規(guī)管理制度；
4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；
5、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別，評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持；
6、調(diào)查處理違規(guī)事件，化解合規(guī)管理風(fēng)險；
7、對內(nèi)部員工進行合規(guī)知識培訓(xùn)、考試；
8、配合本部門及其他部門業(yè)務(wù)相關(guān)崗位開展工作。
任職要求：
1、大專及以上學(xué)歷，法學(xué)或金融相關(guān)專業(yè)優(yōu)先；
2、具有證券業(yè)從業(yè)資格者優(yōu)先；
3、熟悉金融、證券行業(yè)政策、法律法規(guī)，有良好的文字功底和語言駕馭力；
4、具備2年及以上合規(guī)相關(guān)工作從業(yè)經(jīng)驗。
