1、根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和基本原則,制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理中審計(jì)方面的具體制度;
2、據(jù)審計(jì)計(jì)劃或?qū)徲?jì)委托,擬定并完善內(nèi)部審計(jì)制度和流程,制定審計(jì)計(jì)劃和審計(jì)預(yù)算;;
3、組織實(shí)施財(cái)務(wù)審計(jì)、管理審計(jì)和效益審計(jì),出具審計(jì)報(bào)告,提出審計(jì)建議;
4、督促審計(jì)結(jié)論和建議的落實(shí);
5、對(duì)重大投融資合同、資產(chǎn)處置合同、轉(zhuǎn)貸合同及其它經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行審查,提出審計(jì)意見,對(duì)下屬公司委托理財(cái)、期貨、關(guān)聯(lián)交易等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行專項(xiàng)審查;
6、檢查、監(jiān)督集團(tuán)財(cái)務(wù)記錄與報(bào)表,協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)決算審計(jì)與不定期清產(chǎn)核資審計(jì);
7、監(jiān)督檢查下屬公司審計(jì)管理制度的建立及執(zhí)行情況;
8、審閱各部門及下屬公司業(yè)務(wù)操作手冊(cè)和流程,以確保其與內(nèi)部控制要求一致;
9、組織對(duì)各部門及下屬公司的操作合規(guī)性檢查,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià),提出整改建議;